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常見清理整頓各類交易場所問答

1.地方各類交易場所如何設立?由誰負責日常監管和違規處置? 

答:根據《國務院關于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)和《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)文件規定,各省級人民政府應按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則,審慎批準設立交易場所。兩文件同時規定,除經國務院或國務院金融管理部門批準設立從事金融產品交易的交易場所外,其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。各省級人民政府要制定本地區各類交易場所監管制度,明確各類交易場所的監管機構和職能,加強日常監管,建立長效機制。 

 

2.中國證監會負責監管的交易場所有哪些? 

答:根據《證券法》《期貨交易管理條例》等法律法規的規定,中國證監會負責監管的交易場所包括證券交易所和期貨交易所,具體包括上海證券交易所、深圳證券交易所,上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所。此外,根據國務院相關文件規定,中國證監會還負責監管全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(即新三板)。 

 

3.投資者認為交易場所的會員、代理商侵害自己權益的,應當怎樣投訴維權? 

答:投資者認為交易場所的會員、代理商侵害自己權益的,按照屬地管理原則,可向會員、代理商注冊地省級人民政府投訴維權。 

 

實踐中,對交易場所會員、代理商的相關投訴,常常和交易場所本身的交易機制、交易規則、交易業務等密不可分。為進一步查明交易場所是否違法,更好地維護投資者的合法權益,投資者也可向交易場所注冊地省級人民政府投訴維權。當然如果針對會員、代理商的投訴和交易場所以及交易業務沒有關聯,可以根據問題類型選擇投訴維權機關。 

 

如果投資者認為會員、代理商的行為構成犯罪,可攜相關證據材料向公安機關報案。 

  

 

 ——摘編自中國證監會投保局、打非局《打非清整問答》

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